总览与配置 / 风控大模型

法务主体

风险主体

数据看板：法务主体（三类台账联动） / 风险主体（风险点 / 重大预警 / 待我审批 / 今日自查）。统一风险视图已整合至本看板「风险主体」标签，规则基准来自「风控系统 › 风控大模型引擎」。

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宜宾

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今日待办

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合同台账总数

—份

同比 +—较上期 +—

诉讼案件总数

—件

较上月 +—案涉金额 —

协助执行总数

—项

已结案 —在办 —

三类台账合计

—条

涉合同金额 —

高风险合同

—份

金额 —

重大诉讼数

—件

需立即处置

月度新增（诉讼）

—件

较上月 —

涉事单位数

—家

填报单位 — 家

三类台账月度趋势（最近 6 月）合同 / 诉讼 / 执行

合同风险等级分布

合同类型分布

合同状态

诉讼案件类型 TOP

高风险合同金额

协助执行类型

案涉单位 TOP 5

实时事项最近 8 条

风险等级雷达

待我审批

共 — 条

审批单号	类型	发起部门	当前节点	风险等级	到达时间

重大预警

共 — 条

预警编号	类型	风险点	责任部门	触发时间	状态

风险点

共 — 条

风险编号	审批类型	风险点	风险等级	责任部门	条文索引

总览与配置 / 风险清单库

风险清单库

四步规则梳理链：风险清单 → 内控审计要点 → 风控规则 → 风险数据标准表

四步规则梳理链

1

风险清单

各部门梳理风险点与等级

2

内控审计要点

转化为可审计的控制点

3

风控规则

规则化、可执行、可比对

4

风险数据标准表

结构化数据标准沉淀

风险清单库（共 0 条 · 来自《宜宾市城投集团风险识别及防控清单》）

审批类型	风险点（审核要求）	风险表现形式（规则）	风险等级	风险防控措施	责任部门	条文索引

总览与配置 / 分级与措施配置

风险分级与措施配置

一般 / 较大 / 重大 / 低风险四级，绑定规范措施、政策依据与可执行的规则表达式

各档真实风险点示例（规则以等宽字体呈现）

审批协同流 / 审批流程

审批流程

单一流程入口：发起 → 嵌入式规则自动识别风险 → 分级门控 → 领导审批。门控仅由「较大 / 重大」风险触发，一般 / 低风险不阻断。

审批主干 · 13 步（顺序固定，不可跳步）

审批协同流 / 发起人自查

发起人自查

嵌入式事前自查：发起人针对系统比对出的风险结论逐项确认已知晓，作为进入审批的前置

自查事项 · —

以下结论由规则比对自动生成。请逐项自查确认；全部确认后方可提交至部门审核门控。

尚有 0 项未自查确认，完成全部自查后才能提交至部门审核。

审批协同流 / 部门审核门控（强门控）

部门审核要点与标准问题门控

按部门展示审核要点 → 标准问题；每个标准问题为必答项，全部确认后方可流转。

核心创新点 · 强门控：系统按所选审批类型的真实风险点，按责任部门聚合审核要点；每个部门分区列出其需审核的「审核要点 → 标准问题」。每个标准问题左侧红标记为必答项，未全部确认时「下一步流转」按钮置灰禁用，并给出校验提示，未确认不得流转。

尚有 0 个标准问题未确认，完成全部确认后方可流转至下一节点。

已确认 0 / 0

审批协同流 / 审查结论与流转

审查结论与流转

审批流时间线、二/三道防线结论留痕与流转跟踪

审批流时间线

二道防线结论留痕（部门）

部门	审核结论	标准问题确认	时间
法务部	合同文本与流转件一致，无篡改风险	已确认 2/2	07-20 10:02
财务部	付款对象与发票抬头不一致，已退回补正	已确认 3/3	07-20 10:18
工程部	工程量属实，材料符合招标要求	已确认 2/2	07-20 10:35
风控合规部	触发重大预警，已转决策程序	已确认 2/2	07-20 10:50

三道防线结论（审计留痕）

重大风险未闭环：合同金额超预算、疑似拆分合同、三重一大未走决策程序，须党委会决策后方可放款。

审计已对本次审批流留痕归档，结论可追溯，纳入监督闭环跟踪。

监督闭环 / 监督闭环与预警

监督闭环与预警

对标国资委2026年15号文"五自动"：自动采集 → 分析 → 预警 → 派单 → 整改跟踪

五自动闭环

1

自动采集

对接合同/财务/招采系统

2

自动分析

规则引擎实时比对

3

自动预警

三色风险分级推送

4

自动派单

按防线分发处置任务

5

整改跟踪

闭环留痕可追溯

自动采集

从 ERP、合同、招采库抽取字段，结构化沉淀为风险数据标准表。

自动分析

规则引擎逐条比对，生成可比对的命中 / 未命中结论。

自动预警

按一般/较大/重大三色分级，实时向责任部门推送预警。

自动派单

按三道防线自动分发审核与整改任务，强门控未确认不流转。

整改跟踪

审计独立监督，整改闭环留痕，形成数智化监督闭环。

闭环示例 · 三江口雕塑小品合同付款

环节	动作	触发规则	结果
自动采集	抽取合同金额、供应商、发票抬头	—	完成
自动分析	预算/一致性/拆分规则比对	预算执行·付款一致性·合同拆分	命中3项
自动预警	推送重大/较大预警至风控与财务	—	已推送
自动派单	分发至法务/财务/工程/风控审核	标准问题门控	已派单
整改跟踪	超预算/拆分转党委决策，补正后闭环	—	跟踪中

法律事务管理 / 协助执行台账

协助执行台账

记录协助法院执行的填报信息，数据实时写入后端并联动风控看板（真实存储，非演示）

填报单位	案涉单位	承办法院	内容	执行事项	金额	时间	办理情况	申请人	阶段	操作

法律事务管理 / 诉讼案件台账

诉讼案件台账

记录集团及下属单位涉及的诉讼案件，数据实时写入后端并联动法务大屏（真实存储，非演示）

填报单位	案件性质	案件名称	案件类型	争议焦点	承办部门	代理/承办机构	进展	涉案金额	备注	操作

法律事务管理 / 合同台账

合同台账

记录集团各类合同文本及风险防控要素，台账明细与下方图表均取自同一后端数据源，确保数据一致

合同编号	相对方	类型	标的 / 内容摘要	金额（元）	签订日期	状态	风险等级	承办部门	操作

合同类型分布

合同状态分布

风险等级分布

合同金额与风险概览

合同管理 / 合同台账

合同台账

统一管理合同账款发票信息，合同到期、收付款到期自动提醒

全部未到期 7日内到期已逾期

合同数：0 总额合计：¥0 收款合计：¥0 付款合计：¥0

系统管理 / 用户管理

用户管理

管理机构账户，分配角色与状态（仅系统管理员可见）

账户列表

账户	姓名	部门	角色	状态	操作

系统管理 / 权限管理

权限管理

按角色配置功能模块与操作权限，保存后即时生效（仅系统管理员可配置）

角色权限矩阵

说明：关闭某权限后，对应用户在下次登录时将不再看到相关模块；系统管理员默认拥有全部权限且不可取消。

风险清单库

风险分级与措施配置

审批流程

发起人自查

部门审核要点与标准问题门控

审查结论与流转

监督闭环与预警

协助执行台账

诉讼案件台账

合同台账

合同台账

列设置

录入合同

批量导入合同

导入台账表

用户管理

权限管理